缺乏所需资格及全面探讨而向客户提供投资意見

唐德在经纪行任职客户经理，却在未取得有关牌照的情况下，向客户作出投资建议并接受其买盘。
销售与市场营销
职业道德
银行及金融业
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利用职位之便谋取私利

羅拔是一间国际资产管理公司的基金经理，负责管理多个大机构的公积金。一天，他收到证券分析员一份研究报告，预测高技地产的盈利在未來三年将会大幅增加…
利益冲突
濫用訊息
职业道德
银行及金融业
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利用超前交易谋取私利

简寧是一间国际期货交易公司的交易经理，他的公司经常接到不少基金经理落盘，交易量足以影响市场走势。简寧乘工作之便，与另一间期货交易公司的交易员蔓娜进行秘密交易…
受贿
职业道德
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